美国证券交易委员会以正式收费打击两家加密货币公司

据悉，美国证券交易委员会(SEC)已经对一个加密资产对冲基金和一个“ICO Superstore”进行了处罚。
数字资产对冲基金经理被指控虚假陈述和登记失败，标志着美国证券交易委员会首次采取执法行动，根据对数字资产的投资，发现投资公司注册违规。
据称加密资产管理公司(Crypto Asset Management LP)或CAM公司作为“美国第一家受监管的加密资产基金”进行虚假销售，同时实际上是一家未注册的投资公司。总部位于加利福尼亚州的蒂莫西·恩尼金(Timothy Enneking)在未注册的公开募股中在4个月内筹集了360万美元，当时Enneking在美国证券交易委员会监管下谎称这一说法。通过这样做，然后将超过40%的基金资产投资于加密货币，Enneking打破了多项美国证券交易委员会的规定，并提供了停止和终止信函。该公司停止运营并向投资者提供回购。 CAM和Enneking同意支付20万美元的罚款。
第二家被美国证券交易委员会击中的公司是名为Token Lot的“ICO Superstore”。在另一个具有里程碑意义的案例中，这是第一个在2017年DAO报告发布后向未注册的经纪自营商收取销售数字代币的案例，向经销商和投资者提供数字证券必须符合联邦政策的建议。
由Lenny Kugel和Eli L. Lewitt担任，Token Lot作为一种购买ICO代币并随后参与交易的方式进行营销。该公司处理了来自6,100名不同投资者的订单，并处理了200多种不同的数字资产，其中一些已经被美国证券交易委员会确定为证券。
尽管涉及证券代理和交易公司的利润，但Lewitt和Kugel并未注册为证券经纪人。 Token Lot于2017年2月至7月投入运营，直到美国证券交易委员会的调查导致创始人自愿停止运营并对未履行的订单提供退款，美国证券交易委员会表示会采取更轻微的处罚措施，但其中包括471,000美元的罚款和7,929美元的利息。该公司以及Kugel和Lewitt每人45,000美元的个人罚款。创始人既不承认也不否认对他们的指控，也需要支付保留第三方的服务以销毁任何剩余的令牌批库存。
证券收费即将来临
对美国证券交易委员会现在正在对证券代币进行分类的许多未注册或不符合规定的公司和个人而言，这些指控可能是一个令人警醒的结果，并且考虑到美国证券交易委员会正在调查数十个加密初创公司以及数百个加密公司是国际Cryptosweep行动的焦点，这两个案例似乎可能是未来更多的案件中的第一个。